因對涉嫌洗錢的交易監管不力，導致大約100億美元(688億元人民幣)流出俄羅斯,德國最大商業銀行德意志銀行(德銀)1月30日受到美國和英國金融監管機構罰款，金額共計約6.3億美元(43億元人民幣)。

　　美國紐約州金融服務局和英國金融行為監管局指控,德銀在2011年至2015年期間經手的一些“鏡像交易”有洗錢嫌疑，涉及金額達100億美元。在這些“鏡像交易”中，俄羅斯的企業客戶在德銀俄羅斯分行用盧布購買股票，與該企業相關聯的公司則在德銀英國分行、美國分行用美元等價出售這些股票。金融服務局的報告中，一個參與“鏡像交易”的客戶詢問德銀俄羅斯分行交易員:“我有10億盧布(1億元人民幣)……你們能幫我找到同等數額的股票么?”

　　美國商業內幕網站指出，這一做法既可以掩蓋資金轉移的本質,又可以“鉆空子”逃脫反洗錢法制裁。紐約州金融服務局和英國金融行為監管局分別對德銀罰款4.25億美元(29億元人民幣)和2.04億美元(14億元人民幣)。金融服務局指出，德銀客戶從事的抵消交易不具備經濟目的,該行本可以及時發現、調查并阻止這一行為，但并未采取行動,多次“坐失良機”，致使100億美元被“不當和隱秘”轉移。金融服務局說，這一交易網絡涉及全球多地,從莫斯科、倫敦、紐約到塞浦路斯、英屬維爾京群島。

　　金融行為監管局說，德銀客戶將資金從俄羅斯轉移至離岸銀行賬戶，采取的方式“使人強烈聯想到金融犯罪”，但是德銀卻沒有予以阻止。路透社報道，金融行為監管局對德銀的這筆罰款是這家監管機構迄今因同樣理由實施的數額最多的經濟處罰。

　　德銀行政總監卡爾·馮羅爾對該行在“鏡像交易”中扮演的角色感到遺憾。但他同時強調,其他監管機構也在調查此事,最終調查結果尚未發布。本月早些時候，德銀同意支付72億美元(495億元人民幣),與美國司法部就該銀行2006年至2007年不當出售住宅抵押貸款支持證券達成和解協議。美國司法部指控，德銀不當出售住宅抵押貸款支持證券不僅誤導投資者，而且直接導致國際金融危機。2015年,德意志銀行稅后巨虧68億歐元(503億元人民幣),創下歷史紀錄。德銀為此大幅改組投行部門,關閉德國境內188家分支機構,在德裁員近3000人,并從海外10個國家撤出業務。

責任編輯：曉麗