北京時間11月8日，花旗集團因不當處理所謂的“預發行”美國存托憑證（ADR），被美國證券交易委員會（SEC）罰款3870萬美元。
美國證交會發現，花旗銀行在數千筆發行前交易中不當地向券商提供ADR，當時券商及其客戶都沒有支持這些新的ADR所需的外國股票。
美國證交會表示正在對濫用ADR的發行前行為展開調查，這是針對存托銀行的第二次行動，也是針對銀行或經紀商的第六次行動。
上個月，美國證券交易委員會紐約地區辦事處對德意志銀行罰款7500萬美元，以了結有關他們發行美國存托憑證而沒有持有潛在的外國股票的指控。
此前，8月，美國證交會已對包括紐約梅隆銀行、花旗集團、德意志銀行和摩根大通在內的幾家華爾街銀行進行了調查，調查它們是否違反了旨在防止市場濫用和稅務欺詐的控制措施。
責任編輯：曉麗
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