一直以來，澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission，簡稱ASIC）都對監管科技（Regtech）的發展予以充分認可。ASIC認為，監管科技能夠幫助金融企業有效構建合規文化氛圍，節省合規所需的時間和資金成本。

2018年8月，ASIC獲得了澳大利亞聯邦政府的資助，希望借此機會推動金融服務行業風險管控等合規問題的解決，將澳大利亞打造成世界領先的監管科技中心。

為此，ASIC在2018-2019年度專門進行了4項專項研究，挑選剛剛起步或正在開發階段而不是已經成熟的監管科技領域，測試其在提高企業合規性方面的潛力。測試主要涉及金融營銷材料（傳統媒體和非傳統媒體）、財務建議、語音分析和語音-文字轉換以及技術輔助指導工具。

2019年12月20日，ASIC針對18-19年度的這4項研究發布了專題報告（ASIC's Regtech Initiatives 2018–19）。

報告指出，上述監管科技能夠：

幾乎實時地、以高準確率檢測出潛在的違反財務營銷強制披露要求的情況

• 檢測出財務建議文件（例如建議書（SOA））中潛在的違規行為

• 識別電話中銷售手法/策略不佳的情況（使用語音分析和語音轉文本技術存儲，未壓縮的錄音）

• 使用聊天機器人幫助ASIC提供進行許可的指南。

責任編輯：Rachel