券業“入門考試”迎規則修訂。

中國證券業協會17日晚間就《證券從業人員專業能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》公開征求意見，細則共六章五十三條，主要內容涉及變更考試名稱、確定測試分類；明確測試目的；調整報考條件和成績管理模式等。

重點包括：將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試；明確測試分為從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。

其中，從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試；高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

證券業協會表示，此次修訂為規范證券從業人員專業能力水平評價測試的實施工作，評價證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員的專業能力，更好地適應我國證券行業高質量發展新要求。

對于細則的起草背景，證券業協會表示，證券業從業人員資格考試實施20余年，為證券行業遴選從業人員把住了“入門關”，約有100余萬人進入證券行業從事證券業務。

“隨著資本市場的發展變化，國務院‘放管服’改革持續推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業進入了新的發展時期。證券從業人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業務所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調整和完善?！弊C券業協會表示。

具體內容上，測試目的方面，《測試實施細則》將測試目的調整為以考核從業人員的相關基礎知識為主，轉向綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，規定了測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力的參考，同時規定了試卷正確率達到60%以上即為達到基本要求。

測試科目方面，從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試對應的基礎科目包括：證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識；專項業務水平評價測試對應的專業科目包括：投資銀行業務、證券投資顧問業務、發布證券研究報告業務等。

高級管理人員水平評價測試的一般高級管理人員水平評價測試對應的科目為：證券公司高級管理人員水平評價測試；專項高級管理人員水平評價測試對應的專業科目包括：合規管理人員水平評價測試、證券評級業務高級管理人員資質測試等。

報考條件和成績管理方面，綜合過往參考人員從業情況和證券行業對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類考試，調整了報名條件和成績管理制度，設置成績有效期。同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業的老考生保留了一定的準備時間。

違規處理方面，細化違規責任，嚴肅測試紀律。根據近年來發現的考試違規情形及新特點，分類細化違規責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規情形從原來的17種增加至21種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。

責任編輯：王超