在于巴哈馬被捕后的第二天，加密貨幣交易所FTX創始人Sam Bankman-Fried（SBF）被美國證券交易委員會（SEC）指策劃了長達數年的欺詐行為。

當地時間12月13日，SEC在一份訴訟中指控，SBF從加密貨幣交易所成立之初就挪用了客戶資金，用于支持其對沖基金公司Alameda Research，并進行風險投資、房地產購買和政治捐款。

SEC表示，至少自2019年5月以來，總部位于巴哈馬的FTX從股權投資者那里籌集了超過18億美元，其中包括來自約90名美國投資者的約11億美元?！暗@些舉動都被隱瞞了?！盨EC稱，與此同時，SBF還未披露FTX在其平臺上給予Alameda的特殊待遇，包括向Alameda提供由平臺客戶資助的幾乎無限的信貸額度，并豁免Alameda遵守某些關鍵的FTX風險緩解措施。

此外，根據SEC的訴訟，SBF還未披露FTX與對沖基金之間的關系構成的金融風險，如FTX對Alameda大量持有的被高估的非流動性資產（如FTX附屬的代幣）所產生的風險。

“Alameda Research被允許在FTX上持有負余額，并被豁免于交易所的風險協議?！盨EC稱，而SBF也曾親自指示，FTX的“風險引擎”不適用于Alameda，并向投資者隱瞞了兩家實體之間的聯系程度。

SEC同時指出，SBF利用客戶的混合資金進行未披露的風險投資，以購買奢華的房地產，以及大筆政治捐款?！斑@是一場精心策劃的騙局，目的是欺騙股票投資者，使得他們相信，FTX有著適當的風險控制?！?/p>

“SBF在欺騙的基礎上建造了一座紙牌屋，同時告訴投資者這是加密領域最安全的建筑之一?！盨EC主席Gary Gensler表示，他的涉嫌欺詐行為向加密平臺發出了響亮的呼吁，他們需要遵守我們的法律。SEC將繼續作為一個積極的證券監管機構，但我們建議加密資產中介機構遵守規定，與SEC進行合作

SBF于本周一在巴哈馬被捕，目前正在美國面臨刑事指控。此外，對其他違反證券法的行為以及與被指控的不當行為有關的其他實體和人員的調查正在進行。

SEC指控SBF違反了《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的反欺詐條款。SEC申訴要求禁止SBF參與任何證券的發行、購買、發售或銷售活動（為其個人賬戶購買的證券活動除外），同時沒收其不當得利，處以民事罰款，及禁止擔任官員和董事職位。

當地時間12月8日，SEC旗下公司金融部門發布指導文件稱，上市公司應詳細說明其在FTX及其關聯公司倒閉后對加密資產的敞口。

該指導意見是FTX上個月申請破產后，SEC為解決加密市場不確定性而采取的首批公開措施之一。本份指導意見意味著，對加密敞口的披露與調查或將擴展至任何有著加密貨幣市場重大敞口的公司。

根據文件內容，公司應解決加密資產市場發展的總體影響，并查看是否存在交易對手風險敞口。此外，根據指導意見，他們應該考慮與公司流動性和融資能力有關的風險，以及法律和監管問題。

責任編輯：王超