11日，銀監會發布《銀行業金融機構從業人員行為管理指引（征求意見稿）》。銀監會有關部門負責人表示，近年來，銀行業金融機構從業人員數量不斷增加，與此同時，銀行業案件頻發，多與銀行從業人員內外勾結、違規操作相關，暴露了銀行業金融機構對從業人員行為管理不足、部分從業人員行為缺乏有效約束等問題。為進一步規范銀行業金融機構從業人員行為，加強對銀行業金融機構對其從業人員行為管理的監管，銀監會制定《指引》。
上述負責人表示，《指引》主要包括三方面內容。一是明確從業人員行為管理的治理架構?！吨敢访鞔_了從業人員行為管理的組織架構，董事會、監事會和高管層各自的職責，要求銀行業金融機構明確從業人員行為管理的牽頭部門，并指定專職人員負責從業人員行為管理工作?！吨敢芬筱y行業金融機構建立從業人員管理信息系統，持續收集從業人員行為的相關信息。
二是規范從業人員行為管理的制度建設?！吨敢芬?，銀行業金融機構的從業人員行為管理應以風險為本，應制定全行遵守的行為守則和針對各業務條線的行為細則。銀行業金融機構應開展從業人員行為的定期評估、建立長期監測和不定期排查機制，發現問題及時處理?！吨敢芬筱y行業金融機構建立不當行為的舉報制度，加大約束和監督。
三是加強從業人員行為管理的外部監管?！吨敢芬?，銀行業金融機構應將從業人員行為守則及評估報告報送銀行業監督管理機構，銀行業監督管理機構應加強銀行業金融機構從業人員行為管理的評估、監管和信息收集。對于不能滿足從業人員行為管理相關要求的銀行業金融機構，銀行業監督管理機構可以要求其制定整改方案，責令限期改正，并視情況采取相應的監管措施。
責任編輯：方杰
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