為進一步規范銀行業金融機構從業人員行為，加強銀行業金融機構從業人員行為管理，銀監會近日發布了《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》(以下簡稱《指引》)。前期征求意見期間共收到22份意見，大部分均已吸收采納。
明確從業人員行為管理的治理架構《指引》明確了從業人員行為管理的組織架構，董事會、監事會和高管層的職責，要求銀行業金融機構明確從業人員行為管理的牽頭部門，并指定專人負責從業人員行為管理工作。同時要求銀行業金融機構建立從業人員管理信息系統。
規范從業人員行為管理的制度建設《指引》要求，銀行業金融機構的從業人員行為管理應堅持風險為本，制定全行遵守的行為守則和針對各業務條線的行為細則，要求從業人員遵守法律法規、恪守工作紀律，并針對全體員工開展教育培訓。銀行業金融機構應開展從業人員行為的定期評估、建立長期監測和不定期排查機制。同時，銀行業金融機構應建立不當行為的舉報制度，加大約束和監督。
加強從業人員行為管理的監管《指引》要求，銀行業金融機構應將從業人員行為守則及評估報告報送銀行業監督管理機構，銀行業監督管理機構應加強銀行業金融機構從業人員行為管理的評估、監管和信息收集。
責任編輯：方杰
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