第二批證券信息技術系統服務機構備案名單公布，螞蟻集團控股公司、東方財富等知名機構及上市公司位列其中。

時隔半月，證監會政務服務平臺再次更新了信息技術系統服務機構備案名單及基本信息，第二批總計52家機構備案，多家知名機構入圍，包括螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司、東方財富信息股份有限公司、摩根大通亞洲咨詢（北京）有限公司、上海大智慧股份有限公司等。

螞蟻財富是由螞蟻集團通過上海云進信息技術有限公司間接控股，支付寶理財模塊由螞蟻財富提供。市場人士稱，《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》今年8月14日公開征求意見，券商就與互聯網流量巨頭有所接觸，作為理財屬性與巨大流量兼有的支付寶，也是重點關注對象。螞蟻財富備案完成，為今后上述管理規定正式實施以及券商開戶等業務的展開，奠定了基礎。

螞蟻集團控股公司完成備案

第二批52家機構中最被市場關注的，是螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司。

天眼查顯示，螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司是螞蟻科技集團股份有限公司（下稱“螞蟻集團”）全資控股公司，螞蟻集團全資控股支付寶（中國）網絡技術有限公司。

支付寶理財模塊由螞蟻財富提供。螞蟻財富官網顯示，其為螞蟻集團旗下官方理財平臺。

從管理規定出臺到落地時長不足半年

今年下半年，證券服務機構從事證券服務業務備案快速推進。

今年7月24日，證監會發布《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》，進一步對相關備案行為進行了規范。

8月24日，《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》正式施行，從事證券服務的信息技術系統服務機構需要盡快完成備案。否則按照《證券法》第二百一十三條規定，證券服務機構從事證券服務業務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

10月16日，證監會發布《〈證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號》，對證券服務業務和重要信息系統的認定提出適用意見。

10月23日，證監會發布《監管規則適用指引——科技監管類第1號》進行了詳細說明。對信息技術系統服務機構備案類型、備案程序、備案種類（首次備案、重大事項備案、年度備案）、備案材料及報送方式等作出了具體規定。

10月30日，上海證監局發布關于開展信息技術系統服務機構備案工作的通知。

12月11日、24日，第一批、第二批證券信息技術系統服務機構備案名單公布。

證監會規范券商第三方平臺展業

今年8月14日，為規范證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，證監會起草了《證券公司租用第三方網絡平臺開展證券業務活動管理規定（試行）》，并于向社會公開征求意見。

從起草思路來看，該規定重點在于三個方面，即明確監管底線、厘清券商與第三方的合作邊界、將第三方備案管理。

第一，該規定旨在趨利避害，構建可行、合理的操作模式，明確監管底線，將相關合作納入規范、健康運行的軌道。

第二，該規定將厘清證券公司與第三方機構的合作邊界作為重點規范內容，第三方機構可提供網絡空間經營場所等信息技術服務，不得介入證券公司向投資者提供證券經紀、證券投資咨詢等相關服務的任何環節。

第三，考慮到第三方網絡平臺的管理難度增加，互聯網公司跨區域經營等特點，該規定在證券公司屬地監管的基礎上，依據《證券法》《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，將第三方機構作為信息技術系統服務機構實施備案管理。

規定中還提到，證券公司租用商業銀行、保險公司的網絡平臺開展證券業務活動的，證券公司與相關商業銀行、保險公司應當存在股權控制關系，或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的認定應當符合中國人民銀行的有關規定。

責任編輯：王超