證監會科技監管局局長姚前11月9日在2023金融街論壇全球金融科技大會資本市場金融科技論壇上演講時表示，證監會積極順應數字經濟浪潮，高度重視資本市場金融科技創新與數字化轉型發展，資本市場信息化、數字化、智能化水平不斷提升，資本市場數字化轉型取得階段性成果。證監會將加強金融科技創新引領，引導資本市場高質量數字化轉型。

資本市場數字化轉型取得階段性成果

“當前，我國數字經濟發展態勢良好，數字技術和實體經濟日益深度融合。對于資本市場而言，證監會積極順應數字經濟浪潮，高度重視資本市場金融科技創新與數字化轉型發展，資本市場信息化、數字化、智能化水平不斷提升，資本市場數字化轉型取得階段性成果?！币η氨硎?。

具體來看，一是科技監管更加規范高效。根據《網絡安全法》等法律法規，證監會研究制定了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》等行業科技監管制度，建立了覆蓋各主體的信息科技監管規則，明確了行業網絡安全和數據安全管理要求。

二是系統推進行業數字化轉型。深入推動落實《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》，推進行業科技自立自強，不斷強化關鍵信息基礎設施建設，保障行業核心技術系統安全可靠穩定運行，擴大行業經營機構APP檢測認證。完善行業科研管理機制，開展國家重大科研項目研究。研究制定行業標準，開展標準實施效果評估。

三是金融科技創新試點取得新進展。研究制定資本市場金融科技創新試點項目相關管理辦法，統籌開展創新試點工作。北京、上海、深圳、廣州、南京穩妥有序開展第一批項目試點，積極籌備第二批試點項目征集工作。北京第一批試點項目經過退出評審，部分試點項目即將轉常態化運營。浙江省、濟南市、成都市獲批開展資本市場金融科技創新試點。

四是監管科技能力建設取得階段性成果。編制《證監會智慧監管IT戰略規劃》，加強智慧監管頂層設計，改造建成專用證聯網，規劃建設監管云平臺，形成統一的監管大數據倉庫，構建智慧監管平臺。持續推進各個監管系統建設，加強科技對監管的支撐。建成覆蓋全部35家股交中心的“監管鏈﹣業務鏈”雙層體系，證監會監管鏈實現與所有區域性股權市場業務鏈的跨鏈實時對接，成為區域性股權市場的監管基礎設施。

加強金融科技創新引領

姚前表示，我國資本市場已進入高質量數字化轉型發展的新階段，但仍面臨著不少問題與挑戰。

一是數字化轉型頂層設計相對不足。多數行業機構數字化轉型還處于探索階段，可借鑒的數字化轉型實踐不多。二是金融科技應用的整體水平還需提升。在大力推動新技術與業務場景融合的同時，還需要高度關注新技術合規性和安全性。三是金融科技人才嚴重不足。掌握新興前沿技術的人才較少，能夠推動信息技術與金融業務融合的人才更加稀缺。四是網絡安全形勢依然復雜嚴峻。網絡攻擊等傳統網絡安全問題日益突出，新技術新產品的可靠性安全性需要時間檢驗。

姚前表示，針對上述問題和挑戰，證監會將緊緊圍繞“數據讓監管更加智慧”的愿景，加強金融科技創新引領，深入貫徹落實《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》，引導資本市場高質量數字化轉型。

具體來看，一是加強數字化轉型統籌規劃與推動指導。引導行業機構制定明確的數字化轉型戰略，推動行業機構規范數據生產、運營和使用，探索建立行業數據基礎制度，促進數據在行業內合規高效流通使用，提升行業機構整體數字化運行效率和客戶服務質效。

二是不斷提升行業金融科技應用水平。鼓勵金融機構關注前沿技術的最新技術動態，實現重點應用突破。推動金融機構、科技公司、科研院所加強合作，促進研究成果的轉化和應用。加強金融消費者金融科技教育，增強消費者對金融科技產品和服務的理解和信任。穩妥有序做好金融科技創新試點工作，推動金融科技應用行穩致遠。

三是多措并舉培養金融科技人才。鼓勵金融機構引進高層次人才，建立完善的人才培養體系，為高水平人才提供良好的發展空間等。搭建形式多樣的合作平臺，培養具備金融、科技等多方面知識的金融科技人才，促進金融科技人才的交流與合作。

四是不斷夯實金融科技應用的安全基礎。制定應急處置預案，常態化開展應急演練，及時有效處置突發事件，深入研究開源軟件治理，建設行業網絡和信息安全態勢感知平臺，健全行業標準化工作體系，確保證券期貨業信息技術應用符合相關法律法規要求。

責任編輯：韓希宇